大連專員辦：多措并舉 進一步提升內(nèi)控工作成效
全面推進內(nèi)控建設(shè)是落實黨風廉政建設(shè)主體責任、構(gòu)建反腐倡廉長效機制的重要舉措，也是履行財政預算監(jiān)管職能的基礎(chǔ)保障。2017年，大連專員辦按照財政部關(guān)于內(nèi)控工作的統(tǒng)一部署和要求，加強組織領(lǐng)導，健全制度機制，強化執(zhí)行考核，切實提高內(nèi)部控制管理水平，為進一步優(yōu)化管理體系、提升財政監(jiān)管效果、防范業(yè)務風險與廉政風險打下了堅實的基礎(chǔ)。
一、健全組織機構(gòu)，明確職責分工。2014年底啟動專員辦內(nèi)控建設(shè)時，大連專員辦就成立了由辦領(lǐng)導及各處室負責人組成的內(nèi)部控制委員會，內(nèi)控辦公室設(shè)在辦公室，在辦內(nèi)控委的領(lǐng)導下，負責開展具體工作。2017年，大連專員辦進一步明確單位內(nèi)部控制崗位職責分工，并在各處室設(shè)立內(nèi)控聯(lián)絡員，負責日常內(nèi)控工作以及年底內(nèi)控自查與反饋報告。通過建立多級銜接、全辦參與、協(xié)調(diào)配合的工作機制，為做好內(nèi)部控制工作提供了有效保障。
二、推進制度建設(shè)，保證有據(jù)可依。一是結(jié)合財政部《專員辦內(nèi)部控制辦法》等相關(guān)制度文件以及工作實際，全面修訂大連專員辦內(nèi)部控制操作規(guī)程。認真梳理各項業(yè)務流程，充分識別和查找風險點，確定風險等級，明確責任主體，提出有針對性的防控措施，并繪制了更為簡明扼要的流程圖。該規(guī)程全面覆蓋了大連專員辦所有二、三級業(yè)務與管理流程，初步實現(xiàn)了內(nèi)控體系升級、業(yè)務和廉政風險聯(lián)防聯(lián)控的目的。修訂過程經(jīng)過各處室擬稿人、處室主要負責人、專員辦公會議及辦黨組會議等多輪集體討論，既保證內(nèi)控制度建設(shè)的全面性與全局性，利用了各處室熟悉業(yè)務的優(yōu)勢，又通過全辦參與調(diào)動處室主動性，促進各處室繼續(xù)規(guī)范自己的業(yè)務程序，起到了提高認同度與促進業(yè)務流程再學習的作用。二是從內(nèi)部管理和業(yè)務工作兩方面組織梳理辦內(nèi)現(xiàn)有規(guī)章制度，切實將內(nèi)控操作規(guī)程落實到各項辦法與制度中，以保證其統(tǒng)一性、規(guī)范性和權(quán)威性。認真分析總結(jié)現(xiàn)有制度在執(zhí)行中遇到的問題，做好內(nèi)部制度“廢改立”工作。按照“成熟一項、出臺一項”的指導思想，2017年，共制定、修訂了《中共大連市財政監(jiān)察專員辦事處黨組工作規(guī)則（試行）》等7項業(yè)務與內(nèi)部管理辦法，廢止1項，另有《大連專員辦業(yè)務檔案管理辦法》（修訂）等6項制度完成了草擬工作，待上會討論、發(fā)布。三是業(yè)務處室根據(jù)辦內(nèi)控操作規(guī)程，進一步細化了本處室每項具體業(yè)務的工作流程。通過不斷加強制度建設(shè)，促進制度體系更加完整、細致與立體化，助力提升內(nèi)控工作成效。
三、明確崗位職責，壓實責任擔當。在專員辦轉(zhuǎn)型向縱深推進的過程中，辦內(nèi)監(jiān)管業(yè)務與崗位發(fā)生一些變化，需要通過進一步明確各項業(yè)務、各個節(jié)點的崗位職責，來壓縮和規(guī)范各項權(quán)力的自由裁量空間，從而最大限度地防范和控制內(nèi)部風險。因此，大連專員辦結(jié)合專員辦轉(zhuǎn)型的新要求，結(jié)合工作實際，不斷調(diào)整完善崗位職責分工，強化崗位目標責任制，突出一崗三責（業(yè)務、黨建與廉政）；決策、執(zhí)行和監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置清晰，并建立相對獨立的報告制度；設(shè)立崗位AB角制度，既確保工作流程，又有利于內(nèi)部制約與互相監(jiān)督；年初通過與各處簽訂業(yè)務、黨建目標責任書，將內(nèi)控管理納入考核，確保落實到位。通過上述措施，進一步強化了責任擔當，突出風險意識、合規(guī)意識和服務意識，為內(nèi)控制度落實、機制合理運轉(zhuǎn)提供有力保證。
四、融合紀檢工作，形成聯(lián)控合力。大連專員辦結(jié)合業(yè)務工作特點，將內(nèi)控工作與紀檢工作相融合，相互助力、聯(lián)防聯(lián)控，既為紀檢工作提供抓手，又有利于內(nèi)控工作做深做細。一是廉政建設(shè)與內(nèi)控工作同部署，強化風險防控。二是建立更為嚴格與常態(tài)化的廉政監(jiān)督制約機制，辦機關(guān)紀委和內(nèi)控辦公室共同督辦落實。三是加強人員力量，內(nèi)控與紀檢工作人員統(tǒng)籌分工、交叉協(xié)作。四是聯(lián)合加強廉政風險警示教育，促進全員繃緊廉潔從政這根弦。
五、強化宣傳學習，促進入腦入心。內(nèi)控工作是一項全員參與的工作，也是一項需要不斷完善的工作。大連專員辦注重深入開展內(nèi)控建設(shè)宣傳教育，一方面針對新制定的內(nèi)控操作規(guī)程以及其他管理制度組織全辦培訓解讀，督促大家領(lǐng)會精神，掌握內(nèi)部控制主要內(nèi)容、方法和職責分工；另一方面通過內(nèi)網(wǎng)新聞及大連辦微信群“微課堂”等手段宣傳內(nèi)控工作進展以及內(nèi)控管理先進理念，進一步提高全辦干部對內(nèi)控工作的認識，力求將內(nèi)控意識轉(zhuǎn)化為實際行動，為固化內(nèi)控機制、構(gòu)建全方位的內(nèi)控監(jiān)督體系奠定思想基礎(chǔ)，營造良好氛圍。
六、做好年度檢查，著力執(zhí)行監(jiān)督。制度與機制建設(shè)的關(guān)鍵在于執(zhí)行，而推進執(zhí)行的關(guān)鍵在于嚴格考核。2016年，大連專員辦對內(nèi)部控制操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了檢查。2017年，在總結(jié)往年經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，按照全覆蓋要求，繼續(xù)全面檢查各處室內(nèi)控執(zhí)行情況。檢查分為處室自查與交叉抽查：自查階段由辦內(nèi)控辦統(tǒng)一編制自查表，內(nèi)容包括各項業(yè)務是否符合財政部具體工作要求、是否符合大連專員辦內(nèi)控規(guī)程、是否符合工作時限要求、是否履行廉政監(jiān)督程序、是否發(fā)現(xiàn)內(nèi)控風險事件等，交由各處對照自查情況填報，查漏補缺。在自查的基礎(chǔ)上，各處室交叉抽查，辦機關(guān)紀委、內(nèi)控辦參與抽查，重點關(guān)注是否存在內(nèi)控風險事件，最終結(jié)果匯總后在全辦公示，如發(fā)現(xiàn)風險問題按要求及時上報財政部內(nèi)控辦。通過自查與抽查，全面梳理大連專員辦2017年各項業(yè)務工作內(nèi)控執(zhí)行情況，進一步完善內(nèi)控管理措施，補基礎(chǔ)工作短板、補工作方法短板。同時，促進各處室在這一過程中提高認識，自我審視、自我警醒和相互學習借鑒，起到以查促改、以查提效的作用。
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